2/3评定项目关注拍卖流程

达标企业的公布，让公众多了一个了解拍卖行业的窗口和参考的标准，在关注高价和总成交额的前提下，更应该关注拍卖公司的流程管理和规范操作。

据介绍，中国文物艺术品拍卖标准化达标企业评定工作在自愿申报的前提下进行，且不以盈利为目的，但申请企业需具备以下几个条件：1、具备文物拍卖经营资质;2、截至申请日，企业注册成立需满一年，并独立举办过文物艺术品拍卖;3、自觉遵守国家有关法律法规、行业规则和行业公约;近两年内没有因违规经营受到行政处罚或在生效裁判中被确认为有违规经营行为。

为使评定指标更具操作性，此次有关评定制度和评价指标的制定工作由艺委会负责，先后依据《文物艺术品拍卖规程》行业标准，制定了《中国文物艺术品拍卖标准化达标/示范企业评定管理办法》和《中国文物艺术品拍卖标准化达标/示范企业评价指标(2011)》。

《评价指标》共计116项考核内容，由86个标准项和30个示范项组成，分别是企业管理制度和硬件指标、业务流程指标、行业认可指标。116项指标中，程序性指标占比达三分之二，共涉及11个流程环节，并且着力强化了对企业 “守法”、 “诚信”和“风险控制”的要求。欧阳树英告诉雅昌艺术网：“在指标的制定过程中，征求了标准起草专家、库房管理、鉴定等博物馆机构的专家的意见。为了保证考评工作的独立性、客观性、公正性和科学性，整个考评过程坚持以下几个原则：第一，坚持在中国拍卖行业协会的统一领导和部署，并在全国拍卖行业自律办公室的监督下执行每项评定程序。

第二，对参评企业的资料审核、实地考评、考评资料录入及初评均聘请第三方专业人员完成，评定办公室人员负责培训、指导、监督、协调和领队。

第三，所有考评过程均有严谨的文字，甚至是相片记录，并由核查人员、参评企业双方签字确认，有案可查。

第四，考评结果的审议均由全国拍卖标准化技术委员会组织专家进行，关联企业和人员采取回避制度。”

据介绍，2011年秋拍评定工作正式启动，首先是企业报名申请，并根据评价指标进行自评，提交申报资料，之后接受评定小组的实地考评，考评过程包括资料审核、营业场所及拍卖会现场核查三方面的内容，考评包括拍品征集、接受委托、拍品审鉴、拍卖会申报与备案、拍卖会预展、竞买登记、委托竞投、拍卖主持、拍品结算与提货等一系列流程指标，以及企业库房、合同、档案、人力资源等内部基础建设指标。

对买家、卖家、拍卖企业“三负责”

中拍协艺委会常务副主任刘幼铮告诉雅昌艺术网：“此次达标评定工作秉承‘三负责’原则，即对买家负责、对卖家负责以及对拍卖企业负责，这也是标准化工作的最终目标。同时这次标准考核是着眼于建设，是对业务流程和制度的普及性的提升。拍卖公司只有做到这些标准，才能对行业健康发展起到基本的保障作用，行业才可以持续发展，并与世界接轨。”

对买家负责，最重要的真伪问题。各个拍卖公司的鉴定水平不一，但必须规范操作，内部有鉴定的过程和鉴定记录。评定标准规定公司必须在能力范围内，尽可能建立科学的鉴定流程，具有解读拍品的必要手段，这是对买家负责的根本。

对卖家负责，也就是对拍品负责，拍卖公司要具备最基本的保管条件。“保管不善，会伤害卖家利益和对企业的信任。在考核过程中，工作组会检查拍卖公司的库房管理，是否具备应有的消防、防盗设备和保存条件。我们就曾发现有的拍卖企业将库房当作资料室，有的当作摄影棚，这就是不合格，需要整改。” 刘幼铮说。

对拍卖企业负责。此次达标的评定工作，是作为一个建设性的工作，告诉企业应该怎么做，帮助企业规范运营，整改欠缺的环节，尤其是中小企业。我们会在审核单上清楚地写明每一条，并经过拍卖企业认可并签字确认。“在整个的评定过程中，很多拍卖企业都不约而同的感到，评定的过程比结果更重要。曾有某拍卖行老总在接到整改通知时表示疑问：为什么要整改，我们公司是不是有问题?考核工作组指出：该拍卖公司的竞买合同，参与竞买人没有身份证明，从拍卖公司的角度考虑，这些都是信誉很好的大藏家，是求之不得的，企业也往往不好意思向藏家索要身份证明，但是在拍卖文档中造成了关键资料的缺失，一旦出现纠纷，很可能因为合同文本的不完备，形成企业潜在的法律风险。”

中国拍卖行业协会秘书长李卫东特别强调：“此次评定工作非常严格，但这仅仅是一个拍卖企业标准化时代的开始。拍卖公司尽量要做到规范，拍卖尽量公正，对卖家和买家负责，最终也是对企业自己负责。”

建立“诚信拍卖，标准服务”的标准化行为是行业可持续发展的基础和前提条件,达标企业的公布，让公众多了一个了解拍卖行业的窗口和参考的标准，在关注高价和总成交额的前提下，更应该关注拍卖公司的流程管理和规范操作。刘幼铮告诉雅昌艺术网:“目前国际规模较大的拍卖公司所有的文件都经过专业律师审核，每个流程都是经律师把关，这些做法在最大程度上避免了风险，这就是标准、流程带来的高水准;中国拍卖行业标准的出台已经有了进步，这是行业健康发展的基本保障，只有严格执行标准，拍卖行业才能持续发展，才有可能与世界接轨。”

【编辑：江兵】

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